金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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