金融界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(shì)场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi)。

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