近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强(qiáng)买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜p>

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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