零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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