昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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