科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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