直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程(chén一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸g)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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