近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费过(guò)深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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