零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(z宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价hèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(m宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价