科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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