直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(c蜗牛是不是昆虫类huān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī蜗牛是不是昆虫类)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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