在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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