金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。 俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗p>

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案(àn)的(de)境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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