科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xi女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么ǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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