科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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