在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jī情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说n)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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