零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(à香港区号是多少n)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决香港区号是多少定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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