直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(m安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的ǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

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　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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