零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校lt="东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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