零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)为什么复兴号很少人买，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(为什么复兴号很少人买tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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