零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在20自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别18年(nián)入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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