直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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