金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份德国对中国友好吗，德国对中国怎么样有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关德国对中国友好吗，德国对中国怎么样责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yín德国对中国友好吗，德国对中国怎么样g)造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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