金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自(zì)联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人(rén)民银行认可(kě)的境外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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