在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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