金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(j不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情iāo)易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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