金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业(yè)务(wù)的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银(y云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ín)行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易(yì)中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎn云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖g)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市(shì)场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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