科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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