在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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