零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决虎门销烟发生在哪里(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào虎门销烟发生在哪里)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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