直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(c写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语ǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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