在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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