零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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