零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万<五的大写是什么/p>

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(五的大写是什么huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，五的大写是什么在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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