科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(gu雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁ó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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