在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国为什么复兴号很少人买证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zh为什么复兴号很少人买uān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计561为什么复兴号很少人买0万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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