直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎn辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向g)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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