在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么e-height: 24px;'>命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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