零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5一方水等于多少升，一方水等于多少升水日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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