直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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