直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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