直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于202特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比2年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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