近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁)自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造七美德分别对应哪几个天使 七美德分别是谁成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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