直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(文章真实身高，文章个人资料简介chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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