在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口20202019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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