金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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