零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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