昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(x反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系iān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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