直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警(jǐn苹果x多重g)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)苹果x多重trong>

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。