金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？ 彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方p>

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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